多项选择题
A.期货结算业务规则不健全或者未有效执行,可能损害期货公司的持续经营 B.未按规定委托中间介绍业务,业务活动存在较大风险或者风险隐患 C.存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼 D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所等中介服务机构涉嫌...
多项选择题期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司管理办法》有关规定的,中国证监会及其派出机构可以()。
A.与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话 B.责令改正 C.出具警示函 D.对负责人采取拘留等强制措施
期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员...
单项选择题期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()。
A.1万元以上3万元以下的罚款 B.1万元以上5万元以下的罚款 C.1万元以上l0万元以下的罚款 D.5万元以上l0万元以下的罚款
会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,提供或者出具的报告、材料、意见不完...
单项选择题会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,提供或者出具的报告、材料、意见不完整,对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处()。
A.3万元以下罚款 B.3万元以上5万元以下罚款 C.5万元以上10万元以下罚款 D.20万元以下罚款