单项选择题
以下现象有一个共同的特征是（）。 1、证券经纪人向客户推荐股票 2、部分营业部无资格营销人员开股市沙龙，开展咨询活动 3、客户经理通过短信、QQ向客户推荐股票 4、小彭是有咨询资格的柜台开户人员，他每天都推荐几个股票，并明确告诉投资者在什么价格买，什么价格卖
A.违规从事咨询 B.造成客户流失 C.非法持有买卖股票 D.法律未禁止
经纪人展业前应该（）。A.通过资格考试、签订合同、执业注册登记、获得执业证书B.签订合同、通过资格考试、执业注...
单项选择题经纪人展业前应该（）。
A.通过资格考试、签订合同、执业注册登记、获得执业证书 B.签订合同、通过资格考试、执业注册登记、获得执业证书 C.执业注册登记、获得执业证书、通过资格考试、签订合同 D.通过资格考试、执业注册登记、获得执业证书、签订合同
老花是某县银行的内退人员，在这个县城人脉还是不错的，平时也爱关心一下证券市场，现在在市里某证券公司做经纪人。但...
单项选择题老花是某县银行的内退人员，在这个县城人脉还是不错的，平时也爱关心一下证券市场，现在在市里某证券公司做经纪人。但是县城离市区有50公里。为方便他的客户开户，他让客户签好字后，将相关客户资料先传真给营业部完成开户，这种行为属于（）。
A.开空户 B.非现场开户 C.不正当竞争 D.接受客户全权委托
关于新三板业务的下列说法不准确的是（）A.主办券商应针对每家申请挂牌公司设立专门项目小组，负责尽职调查，起草尽...
单项选择题关于新三板业务的下列说法不准确的是（）
A.主办券商应针对每家申请挂牌公司设立专门项目小组，负责尽职调查，起草尽职调查报告，制作推荐文件等 B.项目小组应由主办券商内部人员组成，其成员须取得证券执业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各一名 C.行业分析师应具有申请挂牌公司所属行业的相关专业知识，并在最近一年内发表过有关该行业的研究报告 D.主办券商应在项目小组中指定一名负责人，负责人至少参与一个推荐挂牌项目
