问答题
(一)向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务;(二)向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者......
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证券经营机构代销其他机构发行的产品或者提供相关服务,应注意哪些?
问答题证券经营机构代销其他机构发行的产品或者提供相关服务,应注意哪些?
下列哪种情形的自然人,证券经营机构可将其作为风险承受能力最低类别的投资者?()。A.没有风险容忍度或者不愿承受...
多项选择题下列哪种情形的自然人,证券经营机构可将其作为风险承受能力最低类别的投资者?()。
A.没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失 B.年满70周岁且身体、精神状况健康 C.限制民事行为能力人 D.具有不完全民事行为能力
证券经营机构对购买产品或接受服务的投资者进行回访时,回访的内容包括()。A.是否已知晓产品或服务的风险以及相关...
多项选择题证券经营机构对购买产品或接受服务的投资者进行回访时,回访的内容包括()。
A.是否已知晓产品或服务的风险以及相关风险警示 B.是否已知晓所购买产品或接受服务的业务规则 C.是否知晓承担的费用以及可能产生的投资损失 D.是否已知晓自己的风险承受能力等级、购买的产品或者接受服务的风险等级以及适当性匹配意见