单项选择题
A.建立健全客户身份识别制度 B.客户身份资料和交易记录保存制度 C.保证金交易制度 D.大额交易和可疑交易报告制度,履行反洗钱义务
风险管理公司应当建立业务隔离墙制度,采取有效隔离措施,防止有利益冲突的业务之间信息的不当流动和风险传递。其中不...
单项选择题风险管理公司应当建立业务隔离墙制度,采取有效隔离措施,防止有利益冲突的业务之间信息的不当流动和风险传递。其中不属于隔离要求的岗位()
A.交易执行 B.风险控制 C.会计岗位 D.人力资源
证券期货经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息,保存期限不得少于()年。A.20B.15C.2...
单项选择题证券期货经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息,保存期限不得少于()年。
A.20B.15C.25D.30
期货公司()至少开展一次综合压力测试,期货公司应当在每年4月30日前向公司所在地证监局和中国期货业协会报送年度...
单项选择题期货公司()至少开展一次综合压力测试,期货公司应当在每年4月30日前向公司所在地证监局和中国期货业协会报送年度综合压力测试报告。此外,期货公司还应按照监管机构的要求不定期开展压力测试,并按要求报送压力测试报告。
A.每季度 B.每半年 C.每年 D.每两年