单项选择题

证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的检查措施包括（）。
I.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明
II.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
III.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存
IV.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.II、IV

相关考题

证券公司开展证券经纪业务中，禁止的行为包括（）。I.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用II.在经纪业务营...

单项选择题

证券公司开展证券经纪业务中，禁止的行为包括（）。
I.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
II.在经纪业务营销活动中委托不具有受托资格的单位进行客户招揽
III.对客户买卖证券承诺收益或赔偿
IV.拒绝客户全权委托代理其买卖证券

A.I、III、IV
B.II、IV
C.I、II、III
D.I、II、III、IV

根据《证券法》，下列关于上市公司收购相关法律责任的说法，错误的有（）。I.收购人的控股股东利用上市公司收购，损...

单项选择题

根据《证券法》，下列关于上市公司收购相关法律责任的说法，错误的有（）。
I.收购人的控股股东利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益，应当由被收购公司承担赔偿责任
II.收购人利用上市公司收购，损害被收购公司股东的合法权益，无需承担赔偿责任
III.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以罚款
IV.收购人控股股东未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以罚款

A.I、II、IV
B.I、III
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV

根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制主要内容的说法，正确的有（）I.业务创新的内部控制不属于...

单项选择题

根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制主要内容的说法，正确的有（）
I.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制的主要内容
II.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制的主要内容
III.分支机构内部控制属于证券公司内部控制的主要内容
IV.人力资源管理内部控制属于证券公司内部控制的主要内容

A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、IV

证券市场基本法律法规综合练习