单项选择题
A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.中国证券登记结算有限责任公司 D.以上都不是
客户档案需存放于专门的加锁档案室中的文件柜中保管，所有的文字性客户档案保存期至少（）年。A.5年B.10年C....
单项选择题客户档案需存放于专门的加锁档案室中的文件柜中保管，所有的文字性客户档案保存期至少（）年。
A.5年 B.10年 C.15年 D.20年
投行业务人员承揽重大资产重组项目时，在（）时需报告部门负责人，并由部门负责人通知合规与风险管理部，及时将涉及的...
单项选择题投行业务人员承揽重大资产重组项目时，在（）时需报告部门负责人，并由部门负责人通知合规与风险管理部，及时将涉及的上市公司列入A类限制名单。
A.与客户初步接触时 B.开展尽职调查前 C.与客户达成初步合作意向时 D.项目立项时
资产管理业务实行集中交易制度，所有交易均由（）在部门所设的交易室内实施完成。A.投资总监B.投资经理C.交易员...
单项选择题资产管理业务实行集中交易制度，所有交易均由（）在部门所设的交易室内实施完成。
A.投资总监 B.投资经理 C.交易员 D.投资主办人
