判断题
错误
证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的,中国证券业协会应()A.将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信...
多项选择题证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的,中国证券业协会应()
A.将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统B.进行调查C.视情节轻重采取纪律惩戒措施D.对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得()交易记录。A.毁损B.隐匿C.伪造D.篡改
多项选择题按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得()交易记录。
A.毁损 B.隐匿 C.伪造 D.篡改
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员在执业过程中遇到()时,应及时向所在机构报告。A.相关...
多项选择题按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员在执业过程中遇到()时,应及时向所在机构报告。
A.相关方利益与客户的利益发生冲突 B.相关方利益与客户的利益可能发生冲突 C.自身利益与客户的利益发生冲突 D.自身利益与客户的利益可能发生冲突