判断题
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在我国,为维护证券市场公开、公平、公正原则,证券经纪人可以向所服务证券公司以外的机构和个人提供客户的信息。()
判断题在我国,为维护证券市场公开、公平、公正原则,证券经纪人可以向所服务证券公司以外的机构和个人提供客户的信息。()
按照《证券经纪人执业规范(试行)》的规定,对违反法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定及自律规则的证券公...
多项选择题按照《证券经纪人执业规范(试行)》的规定,对违反法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定及自律规则的证券公司和证券经纪人,中国证券业协会可给予其()等纪律处分。
A.行业内通报批评B.罚款C.通过媒体公开谴责D.警告
按照《证券经纪人执业规范(试行)》的规定,证券经纪人在进行执业注册登记前,应当()。A.与证券公司签订劳动合同...
多项选择题按照《证券经纪人执业规范(试行)》的规定,证券经纪人在进行执业注册登记前,应当()。
A.与证券公司签订劳动合同B.参加协会后续职业培训C.与证券公司签订委托合同D.经执业前培训并测试合格