多项选择题
A.依规审查原则 B.分级负责原则 C.独立审查原则 D.个人判断原则
合规性审查,是指内控合规部门、业务部门依据有关(),对规章制度、业务、产品、重大项目等的制定、创新、修订、调整...
多项选择题合规性审查,是指内控合规部门、业务部门依据有关(),对规章制度、业务、产品、重大项目等的制定、创新、修订、调整,实施事前合规风险识别、评估、控制,以及分析、判断、提升内部控制有效性的一系列工作。
A.法律 B.规则 C.准则 D.建设银行基础性规章
对于未按规定执行合规性审查程序的新业务、新产品、重大项目,()的,根据行内有关规定严肃追究相关机构与人员责任。...
多项选择题对于未按规定执行合规性审查程序的新业务、新产品、重大项目,()的,根据行内有关规定严肃追究相关机构与人员责任。
A.被监管检查发现存在严重违规问题 B.遭受监管处罚 C.被审计发现存在严重违规问题 D.自查中发现问题,且未造成严重后果的
根据《中国建设银行合规性审查管理办法(2017年版)》,对违反本办法规定的机构与人员,内控合规部门应当(),纳...
单项选择题根据《中国建设银行合规性审查管理办法(2017年版)》,对违反本办法规定的机构与人员,内控合规部门应当(),纳入一级分行、总行业务部门合规主体责任工作评价。
A.定期通报 B.不定期通报 C.给予处分 D.合规约谈