单项选择题
A.案件信息中涉及的金额以本机构排查的金额为准 B.案件风险信息在确认为案件之前纳入案件统计系统，在被撤销后从系统中移除 C.如经调查确认案件风险信息不构成案件，应当立即报送《案件风险信息撤销报告》 D.对符合银监会《重大突发事件报告制度》重大突发事件报送标准的案件风险信息，除按照该制度要求的方式报送外，还应上报案件风险信息
《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定，银行业金融机构高管人员违规参...
单项选择题《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定，银行业金融机构高管人员违规参与非法融资活动的，应适用以下哪种处理方式（）
A.取消任职资格 B.记大过 C.降级 D.警告
银行业金融机构的（）应对其经营活动的合规性负最终责任。A.合规管理部门B.高管层C.风险管理部门D.董事会
单项选择题银行业金融机构的（）应对其经营活动的合规性负最终责任。
A.合规管理部门 B.高管层 C.风险管理部门 D.董事会
商业银行经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应体现（）的要求。A.发展是根本，管理是保障B.内控优先...
单项选择题商业银行经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应体现（）的要求。
A.发展是根本，管理是保障 B.内控优先 C.合规人人有责 D.制度先行于业务
