多项选择题
A.公司员工 B.委托居间人 C.委托证券经纪人 D.委托保险经纪人
根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券公司与证券经纪人签订委托合同前,()应对证券经纪人资格条件进行严格审查。A...
单项选择题根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券公司与证券经纪人签订委托合同前,()应对证券经纪人资格条件进行严格审查。
A.证券公司 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.证券公司法人所在地证监局
证券营业部在启动实施证券经纪人制度前,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所...
判断题证券营业部在启动实施证券经纪人制度前,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案,并接受所在地证监会派出机构的监管。
按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定,证券公司应当将()。A.证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围B....
多项选择题按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定,证券公司应当将()。
A.证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围 B.证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围 C.证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容 D.证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围