单项选择题
A.给予警告处分 B.认定该承诺无效,并对甲给予3万元以下罚款 C.撤销其从业资格,3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请 D.期货业协会无权予以处罚
甲是某期货公司的期货从业人员,在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突,则甲应当()。A.及时告诉...
多项选择题甲是某期货公司的期货从业人员,在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突,则甲应当()。
A.及时告诉投资者这种情况 B.不做任何说明,直接要求投资者买入该合约 C.经说明以后,如果投资方仍然同意买入合约,甲应当确保投资者的利益得到公平的对待 D.请求期货公司立即换期货经纪人员,不得再从事该期货合约
针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分,期货业协会做出该处分后,应当()。A.将纪律处分信息...
多项选择题针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分,期货业协会做出该处分后,应当()。
A.将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库 B.要求其所在机构在指定媒体上发出公告 C.按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示 D.向中国证监会报告
针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分,如果赵某对该处分不服,可以采取的救济措施有()。A.向...
多项选择题针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分,如果赵某对该处分不服,可以采取的救济措施有()。
A.向协会申诉 B.对协会申诉决定不服的,可以向有关主管部门申诉或者反映 C.对协会申诉决定不服的,可以向人民法院提起诉讼 D.可以向仲裁机构提起仲裁