单项选择题
A.未按规定进行投资者类别转化的，对其他直接责任人给予警告，并处以3万元以下的罚款B.违反适当性规定的，可对经营机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取责令改正等监管措施C.未按规定建立投资者评估数据库的，对直接负责的主管人员处以3万元以上的罚款D.情节严重的，可依法采取市场禁入的措施
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（）A.经行业协会备案的私募基金管理人B.期货公...
单项选择题根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（）
A.经行业协会备案的私募基金管理人B.期货公司子公司C.证券公司的员工D.财务公司
下列不属于证券公司流动性风险管理目标的是（）。A.对流动性风险实施有效识别、计量B.对流动性风险实施有效监测和...
单项选择题下列不属于证券公司流动性风险管理目标的是（）。
A.对流动性风险实施有效识别、计量B.对流动性风险实施有效监测和控制C.确保其流动性需求能够及时以最低成本得到满足D.建立健全流动性风险管理体系
证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为（）A.120分B.100分C.90分D.60分
单项选择题证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为（）
A.120分B.100分C.90分D.60分
