多项选择题
A.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动B.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断C.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款D.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告。A.经营管理B.财务...
多项选择题发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告。
A.经营管理 B.财务状况 C.风险控制指标 D.客户资产安全的重大事件
为防范和控制经纪业务的风险建立的一套内外结合的业务监督与检查制度包括（）。A.证券公司的内部控制B.证券业协会...
多项选择题为防范和控制经纪业务的风险建立的一套内外结合的业务监督与检查制度包括（）。
A.证券公司的内部控制 B.证券业协会的自律管理 C.证券交易所的监督 D.证券监管机构的监管
证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有（）。A.询问证券公司的董...
多项选择题证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有（）。
A.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明 B.进入证券公司营业场所检查 C.查询、复制相关的文件、资料 D.检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料
