权证是由基础证券的发行人或其以外的第三人发行的，能按照事先确定的价格、在特定的时间内行使选择权的有价证券。

证券公司从事自营业务时的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。

判断题证券公司从事自营业务时的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。

证券发行人应在发行结束后5个交易日内，向登记结算机构申请办理股份发行登记。

判断题证券发行人应在发行结束后5个交易日内，向登记结算机构申请办理股份发行登记。

对于开放式基金来说，在成立之后，只能通过柜台交易的方式进行交易。

判断题对于开放式基金来说，在成立之后，只能通过柜台交易的方式进行交易。