多项选择题
A.训诫 B.监管谈话 C.出具警示函 D.责令更换
期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括()。A.期货公司合规经营...
多项选择题期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括()。
A.期货公司合规经营、风险管理状况 B.期货公司内部控制状况 C.首席风险官所做的尽职调查 D.首席风险官提出的整改意见
期货公司首席风险官享有的职权有()。A.参加或者列席与其履职相关的会议B.与为期货公司提供审计、法律等中介服务...
多项选择题期货公司首席风险官享有的职权有()。
A.参加或者列席与其履职相关的会议 B.与为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话’ C.查阅期货公司的相关文件、档案和资料 D.了解期货公司业务执行情况
期货公司首席风险官连续()次不参加培训的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.2...
单项选择题期货公司首席风险官连续()次不参加培训的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.2 B.3 C.4 D.5