案例分析题

基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问。在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令；B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易；因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。

上述公司的行为带来的合规性风险包括（）。
I．投资合规性风险
II．信息披露合规性风险
III．销售合规性风险
IV．反洗钱合规性风险

上述情形描述中，涉及合规性风险的是（）。I．A公司聘请符合规定的B私募担任投资顾问II．A公司优先处理B私募担...

单项选择题

上述情形描述中，涉及合规性风险的是（）。
I．A公司聘请符合规定的B私募担任投资顾问
II．A公司优先处理B私募担任投资顾问的资产管理计划的交易指令
III．B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易
IV．A公司在对外宣传材料中采用该计划投资业绩，用以展示自身投研实力

某基金公司刚成立，为了预防反洗钱合规性风险，应该采取的措施有（）。I．建立风险导向的反洗钱防控体系II．建立符...

单项选择题

某基金公司刚成立，为了预防反洗钱合规性风险，应该采取的措施有（）。
I．建立风险导向的反洗钱防控体系
II．建立符合行业特征的客户风险识别机制
III．制定严格的开户流程，规范对客户身份等的认定
IV．建立投资者适当性原则

关于基金管理人合规风险，下列表述错误的是（）。 A.合规风险主要包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合...

单项选择题关于基金管理人合规风险，下列表述错误的是（）。