单项选择题
A.一百万元以上一千万元以下B.二百万元以上二千万元以下C.三百万元以上三千万元以下D.五百万元以上五千万元以下
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，以下关于对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员所采取的...
单项选择题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，以下关于对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员所采取的处罚措施中，正确的是（）。
A.撤销任职资格或证券从业资格B.处以30万元以上300万元以下的罚款C.没收违法所得D.给予警告
上市公司并购重组财务顾问的职责不包括（）。A.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关并购重组的申报材料B.根据...
单项选择题上市公司并购重组财务顾问的职责不包括（）。
A.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关并购重组的申报材料B.根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务C.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导D.就并购重组事项出具盈利预测报告
证券公司中应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是（）。A.董事会B.直接从事业务经...
单项选择题证券公司中应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是（）。
A.董事会B.直接从事业务经营活动的相关人员C.合规部门D.经理层
