多项选择题
A.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 B.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案 C.责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果 D.法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施
资产管理业务存在的风险主要有（）。A.合规风险B.市场风险C.经营风险D.管理风险
多项选择题资产管理业务存在的风险主要有（）。
A.合规风险 B.市场风险 C.经营风险 D.管理风险
在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有（）。A.财产与收入状况B.风险承受能力C.投资偏好...
多项选择题在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有（）。
A.财产与收入状况 B.风险承受能力 C.投资偏好 D.性格脾气
证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。A.挪用客户资产B.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格C....
多项选择题证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。
A.挪用客户资产 B.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格 C.将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资 D.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺
