基金销售行为规范及信息管理

单项选择题

某证券公司推广其保证金账户T＋0产品“XX盈”，“XX盈”对接某只货币市场基金。客户在签约“XX盈”后，系统会在每日收市后自动将保证金账户上的资金转至“XX盈”。该证券公司销售人员销售“XX盈”中，以下情形合规的是（）。

A.宣传“XX盈”是该证券公司发行的保本理财产品，资金闲置时可以购买
B.要求新客户必须开通“XX盈”
C.宣传“XX盈”的历史收益率一直高于一年定期存款，未来收益将会更高
D.宣传“XX盈”的便利性，并告知单个账户实时赎回额度和其他限制条件

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单项选择题关于基金销售人员推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，以下行为违规的是（）。

A.根据历史数据预测所推介基金的未来业绩
B.提供业绩信息的原始出处
C.不得片面夸大过往业绩
D.业绩陈述应当客观、全面、准确

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单项选择题基金销售机构关于销售人员的管理档案可以不包括（）。

A.奖惩情况
B.社会关系
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单项选择题

关于基金销售人员的执业注册申请，以下选项中正确的是（）。
I．必须通过中国证券投资基金业协会资格考核
II．由基金销售机构统一办理
III．由销售人员自行办理
IV．从业满2年后才可提交申请

A.I、III、IV
B.I、III
C.I、II、IV
D.I、II

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