多项选择题
A.建立客户身份识别制度 B.建立大额交易报告制度 C.建立可疑交易报告制度 D.建立客户身份资料和交易记录保存制度
通过对《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》及具体反洗钱案例的学习，你认为下列客户的行为属于证券业可疑交易的是（...
多项选择题通过对《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》及具体反洗钱案例的学习，你认为下列客户的行为属于证券业可疑交易的是（）
A.王某的证券帐户长期闲置不用，但某日突然启用，并在短期内发生大量证券交易 B.李某突然将大量资金划转到张某的账户，但没有明显的交易目的或用途，而李某平时的交易量很小 C.刘某要求变更个人帐户信息资料，但提供的相关文件资料是伪造的 D.唐某要求将其基金份额非交易过户，但他却不能提供合法证明文件
根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司在为客户开户、办理业务时，正确的做法是（...
多项选择题根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司在为客户开户、办理业务时，正确的做法是（）
A.可按照客户要求开立匿名账户或假名账户 B.要求客户使用符合法律法规规定的有效身份证明文件上的姓名或名称 C.对客户身份不明的，经客户说明情况后，为其开立账户或提供相关金融服务 D.在为客户办理业务过程中，如发现客户所提供的个人身份证件或公司资料虚假，或存在可疑之处的，应拒绝办理
根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司应监测客户现金收支或款项划转情况，对符合...
单项选择题根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司应监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
A.2 B.3 C.5 D.10
