单项选择题
A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款 B.责令改正 C.情节严重的，撤销相关业务许可 D.没收违法所得，并处以50万元以上100万元以下的罚款
证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人...
单项选择题证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
A.5万元以上50万元以下 B.3万元以上30万元以下 C.3万元以上10万元以下 D.1万元以上10万元以下
下列属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。A.根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅...
单项选择题下列属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。
A.根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录 B.买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户 C.证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致 D.接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。A.1%B.2%C...
单项选择题证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。
A.1% B.2% C.3% D.4%
