单项选择题
A.建立有效的投资流程和投资授权制度 B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定 D.加强从业人员的岗前教育
下列不属于合规风险主要种类的是（）。A.投资合规性风险B.信息披露合规性风险C.反洗钱合规性风险D.监管合规性...
单项选择题下列不属于合规风险主要种类的是（）。
A.投资合规性风险 B.信息披露合规性风险 C.反洗钱合规性风险 D.监管合规性风险
督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（）。A.基金业协会B.证券业协...
单项选择题督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（）。
A.基金业协会 B.证券业协会 C.董事会 D.中国证监会及相关派出机构
关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（）履行的职责。A.合规管理部门B...
单项选择题关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（）履行的职责。
A.合规管理部门 B.管理层 C.督察长 D.监事会
