多项选择题
A、不对营业终了或营业期间柜员因故结束工作、离开营业场所的现金尾箱库存情况进行核实 B、不按规定的频率、方法检查或督促检查库存现金、贵金属、有价单证、重要空白凭证、业务印章等重要物品 C、使用他人业务印章、有价单证、重要空白凭证等进行业务操作 D、在未审核传票、核实账务的情况下授权、编押、签章
根据监管规定，下列哪些属于银行业金融机构自查发现案件的情形（）A、在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件...
多项选择题根据监管规定，下列哪些属于银行业金融机构自查发现案件的情形（）
A、在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件 B、在本机构组织的全面检查、专项检查或本机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件 C、在总行组织的全面检查、专项检查或总行内审、监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，责成或会同该机构采取后续措施发现的案件 D、作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力，在作案行为未暴露前，主动向本机构坦白交待发现的案件
银行业员工发现下列哪些情况，须第一时间向部门经理或上级主管部门报告（）A、案件和案件隐患B、风险事件C、重大内...
多项选择题银行业员工发现下列哪些情况，须第一时间向部门经理或上级主管部门报告（）
A、案件和案件隐患 B、风险事件 C、重大内控漏洞 D、员工行为失范
疏于对营业网点安全管理，导致营业网点通勤门不关闭、电视监控不开启或不能正常工作，以及下班后网点大门未关闭等，除...
多项选择题疏于对营业网点安全管理，导致营业网点通勤门不关闭、电视监控不开启或不能正常工作，以及下班后网点大门未关闭等，除追究直接责任人责任外，视后果追究（）责任。
A、网点负责人 B、保卫部门负责人 C、分管领导 D、主要领导
