单项选择题
A.执业纪律 B.专业胜任能力 C.职业道德 D.职业创新能力
期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查,对不符合规定标准...
单项选择题期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过()个工作日。
A.10 B.15 C.20 D.30
证券公司除了下列()行为,都要受到处罚。A.协助开户,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,及时将客户开户资...
单项选择题证券公司除了下列()行为,都要受到处罚。
A.协助开户,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,及时将客户开户资料提交期货公司 B.代理客户进行期货交易、结算或者交割 C.收付、存取或者划转期货保证金 D.为客户从事期货交易提供融资或者担保
证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列()服务。A.协助办理开户手续B.代理客户进行期货交易C.为客...
单项选择题证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列()服务。
A.协助办理开户手续 B.代理客户进行期货交易 C.为客户存取、划转期货保证金 D.代期货公司、客户收付期货保证金