多项选择题
A.公司高级管理人员 B.公司合规负责人 C.公司合规第一责任人 D.不得兼任与合规管理相冲突的职务 E.对公司经营管理的合规性进行审查、监督和检查
以下关于禁止“员工炒股”的说法正确是：（）A.从业人员不得买卖股票，但从业之前已经买入的股票，从业之后可以继续...
单项选择题以下关于禁止“员工炒股”的说法正确是：（）
A.从业人员不得买卖股票，但从业之前已经买入的股票，从业之后可以继续持有 B.从业人员也不能持有基金和债券 C.从业人员本人不能买卖股票，但可以用他人的账户买卖股票 D.从业人员不能直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票
以下哪个事项发生后，证券公司没有任何责任。（）A.交易系统中断，导致客户无法交易B.发生地震，通信全部中断C....
单项选择题以下哪个事项发生后，证券公司没有任何责任。（）
A.交易系统中断，导致客户无法交易 B.发生地震，通信全部中断 C.发生火灾，烧毁机房设备 D.客户在营业大厅滑倒，导致骨折
金融机构反洗钱义务不包括（）A.客户身份识别B.大额和可疑交易报告C.客户身份资料和交易记录保存D.将反洗钱监...
单项选择题金融机构反洗钱义务不包括（）
A.客户身份识别B.大额和可疑交易报告C.客户身份资料和交易记录保存D.将反洗钱监控情况及时告知客户
