单项选择题
A.专业性B.协调性C.关键性D.独立性
某基金公司的合规人员出于业务需要,对于在公司业务发展中的合规性问题,配合业务部门向公司所在地证监局沟通业务的可...
单项选择题某基金公司的合规人员出于业务需要,对于在公司业务发展中的合规性问题,配合业务部门向公司所在地证监局沟通业务的可行性。以上体现了合规管理基本原则中的()。
A.客观性原则B.协调性原则C.独立性原则D.专业性原则
关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。 A.合规人员应当与公司其它部门形成合规合力B.合规人...
单项选择题关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。
A.合规人员应当与公司其它部门形成合规合力B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价C.合规人员应当熟悉业务制度D.合规人员在对不同业务部门进行核查时,应用不同标准进行评估报告
某基金公司刚成立,投资总监兼任督察长,违背了合规管理的()。 A.专业性原则B.协调性原则C.独立性原则D.客...
单项选择题某基金公司刚成立,投资总监兼任督察长,违背了合规管理的()。
A.专业性原则B.协调性原则C.独立性原则D.客观性原则