问答题
证券经营机构应当依据《办法》第三十条的规定进行适当性自查，自查的内容包括但不限于适当性管理制度建设及落实、人员培训及考核......
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普通投资者申请转化成为专业投资者的，应当向证券经营机构提供哪些材料？
问答题普通投资者申请转化成为专业投资者的，应当向证券经营机构提供哪些材料？
发生哪些情形时，证券公司应当进行合规专项检查？
问答题发生哪些情形时，证券公司应当进行合规专项检查？
证券公司全体工作人员在经营活动和执业行为过程中应履行哪些合规职责？
问答题证券公司全体工作人员在经营活动和执业行为过程中应履行哪些合规职责？
