多项选择题
A.被中国证券会采取证券市场禁入措施尚在禁入期 B.最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近在12个月内受到证券交易所公开谴责 C.因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见 D.在其他经济机构兼职
银监会应根据商业银行的合规记录和合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查频率、范围和深度，检查主要内容包括（...
多项选择题银监会应根据商业银行的合规记录和合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查频率、范围和深度，检查主要内容包括（）。
A.合规风险管理体系的适当性和有效性 B.合规管理职能的有效性和适当性 C.绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性 D.董事会、监事会、股东会和高级管理层在合规管理中的重要性
原则上，不允许预签空白合同，对于客户因地域偏远等原因，需要预签空白合同及借据的，各分行需要做好预签空白合同及借...
多项选择题原则上，不允许预签空白合同，对于客户因地域偏远等原因，需要预签空白合同及借据的，各分行需要做好预签空白合同及借据的管理工作有（）。
A.我行工作人员必须在借款人面前填写合同上的放款账号与户名 B.预签合同需执行严格的双人面签，并分别留存与客户的合影、客户与存折（或卡）的合影 C.合同签署授权人在签署合同时，要查看双人面签的相关影像资料或影像资料打印版本 D.核实是否执行了双人面签、合同上所签账号与影像资料上账号是否相符等事宜
合规风险监测的步骤有（）。A.确定合规风险监测对象和目标B.对合规风险进行“高、中、低”分类C.现场检查或非现...
多项选择题合规风险监测的步骤有（）。
A.确定合规风险监测对象和目标 B.对合规风险进行“高、中、低”分类 C.现场检查或非现场监测 D.改善相关制度、流程和系统，避免同类问题重复发生
