多项选择题
A.在醒目位置提示客户,“理财非存款、产品有风险、投资须谨慎” B.提示客户注意投资风险,仔细阅读个人理财产品销售文件,了解个人理财产品具体情况 C.提示客户,“如影响您风险承受能力的因素发生变化,请及时完成风险承受能力评估” D.客户风险承受能力评级,由客户填写
“一区双录”录制内容包含哪些内容()A.销售人员出示有效身份证明、展示销售资质B.销售人员出示相关产品销售文件...
多项选择题“一区双录”录制内容包含哪些内容()
A.销售人员出示有效身份证明、展示销售资质 B.销售人员出示相关产品销售文件 C.销售人员向客户履行明确说明义务,告知产品关键要素、主要风险和风险匹配 D.客户对销售人员的说明告知内容作出明确肯定答复
按照监管机构要求,以下哪些需纳入专区“双录”流程管理业务范畴()A.恒丰银行自有理财产品B.公募基金C.保险期...
多项选择题按照监管机构要求,以下哪些需纳入专区“双录”流程管理业务范畴()
A.恒丰银行自有理财产品 B.公募基金 C.保险期间超过一年的人身保险产品 D.行外资产代销(代销信托、资管计划及私募产品)
以下关于代销销售流程正确的是()A.销售流程必须全程录音、录像,在销售过程中,须向客户揭示产品风险点B.录音录...
多项选择题以下关于代销销售流程正确的是()
A.销售流程必须全程录音、录像,在销售过程中,须向客户揭示产品风险点 B.录音录像资料至少保留到产品到期兑付后3个月,发生纠纷的要保留到纠纷最终解决后 C.财务处理前,柜面人员应再次向客户进行风险揭示:“您是否已知晓本款产品的特性及有关风险,并确认是您的真实意愿”,在得到肯定答复后,进行财务操作 D.销售人员需取得代销业务资格证书及销售资格