单项选择题
A.中国证监会对违反规定的证券公司合规负责人采取纪律处分的监管措施B.中国证监会对违反规定的证券公司合规负责人采取责令参加培训的监管措施C.中国证监会对违反规定的证券公司合规负责人采取监管谈话的监管措施D.中国证监会认定违反规定的证券公司合规负责人为不适当人选
下列关于期货交易所承担法律责任的说法,错误的有()。I.期货交易所可以发布价格预测信息II.期货交易所应当按照...
下列关于期货交易所承担法律责任的说法,错误的有()。I.期货交易所可以发布价格预测信息II.期货交易所应当按照规定公布即时行情III.期货交易所可以根据情况限制会员实物交割总量IV.期货交易所不得违规收取手续费
A.I、IIIB.II、IIIC.I、II、IVD.I、IV
与证券交易、证券投资活动有关的上市公司收购以及上市公司重大资产重组财务顾问业务涉及到的主要部门规章及规范性文件...
单项选择题与证券交易、证券投资活动有关的上市公司收购以及上市公司重大资产重组财务顾问业务涉及到的主要部门规章及规范性文件不包括()。
A.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》B.《证券投资顾问业务暂行规定》C.《上市公司收购管理办法》D.《上市公司重大资产重组管理办法》
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应当复...
单项选择题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应当复核后与客户签订(),办理开户手续。
A.证券经纪合同B.期货经纪合同C.融资融券合同D.资产管理合同