单项选择题
某基金公司举办投资者教育活动,向投资者普及证券市场基础知识及证券市场法规,该活动的内容侧重于对投资者进行()教育。Ⅰ.投资决策Ⅱ.资产配置Ⅲ.权益保护Ⅳ.防范诈骗
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ
基金销售人员的以下行为中,不合规的是()。A.向不同风险承受能力的投资者推介不同的基金B.向投资者进行基金宣传...
单项选择题基金销售人员的以下行为中,不合规的是()。
A.向不同风险承受能力的投资者推介不同的基金B.向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,公平对待投资者C.向投资者重点揭示基金投资风险D.向个别认购金额较大的投资者收取费用低于招募说明书中所列费率
B 证券公司前员工李某,多次利用自己掌握的计算机知识,破解密码登入A 基金公司的信息系统,非法侵入高管账号,获...
单项选择题B 证券公司前员工李某,多次利用自己掌握的计算机知识,破解密码登入A 基金公司的信息系统,非法侵入高管账号,获取员工通讯录、客户信息和公募基金组合持仓部分信息。监管部门核查,发现如下事实:A 基金公司已设立信息技术委员会和信息技术部,人员经验丰富。A 基金公司允许员工以六位数字为密码并每年强制更新一次。每年开展防攻击防渗透演练,但未发现异常。A 基金公司发现数据外泄事件发生后,未第一时间报案或向公司所在地的监管部门派出机构报告。李某获取信息后,对外出售客户信息。并根据公募基金投资信息以父母证券账户买入部分股票。关于李某行为的性质,以下表述错误的是()。
A.信息披露违规B.利用末公开信息交易C.窃取并买卖个人信息涉嫌侵权D.非法侵入计算机系统
单项选择题B 证券公司前员工李某,多次利用自己掌握的计算机知识,破解密码登入A 基金公司的信息系统,非法侵入高管账号,获取员工通讯录、客户信息和公募基金组合持仓部分信息。监管部门核查,发现如下事实:A 基金公司已设立信息技术委员会和信息技术部,人员经验丰富。A 基金公司允许员工以六位数字为密码并每年强制更新一次。每年开展防攻击防渗透演练,但未发现异常。A 基金公司发现数据外泄事件发生后,未第一时间报案或向公司所在地的监管部门派出机构报告。李某获取信息后,对外出售客户信息。并根据公募基金投资信息以父母证券账户买入部分股票。以下不属于A 基金公司信息技术事前防御性控制缺陷问题的是()。
A.密码强制更新频率过低B.防攻击防渗透测试的演练情景设计不够全面C.弱密码设计D.向监管部门报告的时间滞后