单项选择题
A.成交记录 B.未成交记录 C.不论是否成交的委托记录 D.撤单记录
证券公司应当对相关岗位工作人员履行（）职责的执业行为实施监督，对违反公司投资者适当性制度的人员进行问责A.投资...
单项选择题证券公司应当对相关岗位工作人员履行（）职责的执业行为实施监督，对违反公司投资者适当性制度的人员进行问责
A.投资者适当性工作 B.投资者教育工作 C.投资者收入情况 D.投资者反洗钱情况
从事经纪业务营销活动必须具备（），不得违反规定设立非法网点或者通过网络公司、网吧等机构进行客户招揽、客户服务、...
单项选择题从事经纪业务营销活动必须具备（），不得违反规定设立非法网点或者通过网络公司、网吧等机构进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。
A.一定的投资经验 B.过硬的心理素质 C.丰富的人脉关系 D.证券从业资格
公司应当在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行以下告知义务不包括：（）A.以书面方式向其提示投资规模放大、...
单项选择题公司应当在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行以下告知义务不包括：（）
A.以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险。 B.指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款。 C.告知客户将信用账户出借给他人使用，可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码。 D.与客户签订证券买卖收益承诺书。
