多项选择题
A.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督 B.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议 C.公司章程规定的其他合规管理职责 D.审议批准合规管理的基本制度
基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形（）。A.虚假记载、误导性陈述或...
多项选择题基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形（）。
A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B.预测基金的证券投资业绩 C.违规承诺收益或者承担损失 D.登载单位或者个人的推荐性文字
（）依据法律法规和自律规则，对基金销售活动进行自律管理，并对基金销售人员进行资格管理。A.中国证券业协会B.中...
单项选择题（）依据法律法规和自律规则，对基金销售活动进行自律管理，并对基金销售人员进行资格管理。
A.中国证券业协会 B.中国证券投资基金业协会 C.中国证券监督管理委员会 D.当地证监局
证券基金经营机构组织委托具有专业资质的外部专业机构对公司合规管理的有效性进行全面评估，应每（）年至少进行1次。...
单项选择题证券基金经营机构组织委托具有专业资质的外部专业机构对公司合规管理的有效性进行全面评估，应每（）年至少进行1次。
A.1 B.2 C.3 D.5
