多项选择题

期货公司会员违反股指期货投资者适当性制度的，中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有（）。

A．谈话提醒
B．通报批评
C．公开谴责
D．暂停或者限制业务

相关考题

根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期...

多项选择题根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取（）监管措施。

A．责令参加培训
B．书面警示
C．增加内控合规自查次数
D．专项调查和暂停受理或者办理相关业务

对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措施包括（）...

多项选择题对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措施包括（）。

A．约见谈话
B．口头警示
C．责令处分责任人员
D．限期说明情况

根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，下列说法不正确的有（）。A．中国金融期货交易所不得对投...

多项选择题根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，下列说法不正确的有（）。

A．中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整
B．期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任
C．期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案
D．期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核

期货法律法规(综合练习)

期货公司会员违反股指期货投资者适当性制度的，中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有（）。