证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。

证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（）。①协议②拍卖竞价③标购竞价④集中竞价A.①...

单项选择题

证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（）。
①协议
②拍卖竞价
③标购竞价
④集中竞价

证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则①自愿②客户利益至上③公平④诚实信用A.①②④B.②③④C.①②...

单项选择题

证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则
①自愿
②客户利益至上
③公平
④诚实信用

《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合的条件有（）。①具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行...

单项选择题

《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合的条件有（）。
①具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险
②经有关金融监管部门批准设立的金融机构
③经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人
④社会保障基金、企业年金、养老基金、慈善基金等社会公益基金