多项选择题
A、了解其业务基本状况和变化 B、了解其财务管理的基本状况和变化 C、对大额资金的出账须按照不同额度设限实行基层行双人验核或由上级行独立进行复审和批准 D、对大额资金的走账须按照不同额度设限实行基层行双人验核或由上级行独立进行复审和批准
合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受（）的风险。A.法律制裁B.监管处罚C.重大财务损失D...
多项选择题合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受（）的风险。
A.法律制裁B.监管处罚C.重大财务损失D.声誉损失
《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》所称的商业银行内部人包括（）A、商业银行的董事B、商业银行的独立股东...
多项选择题《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》所称的商业银行内部人包括（）
A、商业银行的董事 B、商业银行的独立股东 C、总行和分行的高级管理人员 D、有权决定或者参与商业银行授信和资产转移的其他人员
根据《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行管理评审应就以下（）方面提出改进措施并落实。A、内部控制体系...
多项选择题根据《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行管理评审应就以下（）方面提出改进措施并落实。
A、内部控制体系及其过程的改进 B、内部控制政策、目标的变更 C、与内部控制有关资源的需求 D、内部控制体系评价的结果
