单项选择题
A.无追索权、未到期 B.无追索权、已到期 C.有追索权、远期 D.有追索权、即期
根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有什么样的行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元下列罚款？（...
单项选择题根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有什么样的行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元下列罚款？（）
A.按照规定保存客户身份资料和交易记录的 B.未按照规定履行客户身份识别义务的 C.按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的 D.遵守保密规定，拒绝泄露有关信息的
委托金融机构以外的第三方识别客户身份的，以下哪一项不符合要求？（）A.能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本...
单项选择题委托金融机构以外的第三方识别客户身份的，以下哪一项不符合要求？（）
A.能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本办法的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施。 B.第三方为华夏银行提供客户信息，不存在法律制度、技术等方面的障碍。 C.各分行在办理业务时，能立即获得第三方提供的客户信息，还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件。 D.第三方为华夏银行提供客户信息，存在法律制度、技术等方面的障碍。
下列哪一项是合规部门的反洗钱职责？（）A.对金融行业洗钱或恐怖融资相关舆情（含媒体报道、互联网信息）进行监测，...
单项选择题下列哪一项是合规部门的反洗钱职责？（）
A.对金融行业洗钱或恐怖融资相关舆情（含媒体报道、互联网信息）进行监测，及时发现并通报反洗钱管理部门。 B.按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行审计。 C.协助向公安部门报送有犯罪线索的交易。 D.审核业务制度中反洗钱管理措施的合规性，确保各项反洗钱风险控制措施符合外部法律、法规等监管的要求。
