单项选择题
中国证监会对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。 Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度 Ⅱ.信息披露 Ⅲ.检查制度 Ⅳ.监管机构向证券公司的报告制度
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于证券经纪业务禁止行为的说法中,正确的是()。 Ⅰ.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ....
下列关于证券经纪业务禁止行为的说法中,正确的是()。 Ⅰ.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收 Ⅲ.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便 Ⅳ.不得散布谣言或其他非公开披露的信息。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列不属于证券经纪商义务的是()。A.接受客户的全权委托B.忠实办理受托业务C.坚持客户适当性管理原则D.坚持...
单项选择题下列不属于证券经纪商义务的是()。
A.接受客户的全权委托 B.忠实办理受托业务 C.坚持客户适当性管理原则 D.坚持为客户保密制度
按照我国相关证券业法律的规定,下列不属于证券自律管理机构的是()。A.证券交易所B.证券业协会C.证券服务机构...
单项选择题按照我国相关证券业法律的规定,下列不属于证券自律管理机构的是()。
A.证券交易所 B.证券业协会 C.证券服务机构 D.证券登记结算机构