多项选择题

被稽核审计单位或个人违反本规程规定，存在下列（）行为之一的，审计机构应责令其限期改正；拒不改正的，报请公司总经理按照“员工违规处理办法”处理。

A.拒绝提供或拖延提供与审计事项有关的文件、资料及证明材料的，或者提供虚假资料、阻碍审计的行为
B.正在进行的严重违反财经纪律、侵害公司经济利益、造成严重损失浪费的行为
C.无正当理由拒不执行审计意见书和审计决定的行为
D.报复陷害审计人员的行为

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A.现场会议
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多项选择题财务预算执行控制的基本原则为财务收支的合规、合理性。合规性控制的原则主要包括（）。

A.收支渠道合法、确认及时
B.核算规范，不得隐瞒、虚构收支
C.不得提前、拖延收支入帐时间
D.根据需要可以采用收支先挂帐调节当期收支

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多项选择题客户交易结算资金交收的监控管理必须做到（）。

A.为了确保清算资金交收的及时准确，清算业务监控岗负责对每日交收操作交叉检查
B.清算业务监控岗必须认真记录检查结果，发现问题及时向总经理报告，并予以解决纠正。同时针对经常出现的问题进行统计分析，查找问题出现的原因，制定并采取相应的纠正或预防措施
C.检查中国结算PROP和IST平台当日交收资金划拨发生额与存管银行资金交收明细表金额是否一致，划拨资金方向是否正确，资金是否到账
D.检查存放在中国结算沪、深分公司结算备付金数额是否满足最低备付额度

证券公司业务规范

被稽核审计单位或个人违反本规程规定，存在下列（）行为之一的，审计机构应责令其限期改正；拒不改正的，报请公司总经理按照“员工违规处理办法”处理。