单项选择题
A.2、1.5%、3 B.3、1.5%、5 C.5、1%、5 D.3、2%、3
合规总监及合规部门在履行合规审查职责过程中，涉及到需以财务、信息技术等专业事项评估结论为合规审查的前提条件的，...
单项选择题合规总监及合规部门在履行合规审查职责过程中，涉及到需以财务、信息技术等专业事项评估结论为合规审查的前提条件的，相关部门应先行出具（）的评估意见。
A.真实、准确、完整 B.专业、客观、公正 C.准确、客观、完整 D.全面、真实、客观
证券公司应当明确合规部门与（）等内部控制部门以及其他承担合规管理职责的前中后台部门的职责分工。A.业务经营B....
多项选择题证券公司应当明确合规部门与（）等内部控制部门以及其他承担合规管理职责的前中后台部门的职责分工。
A.业务经营 B.内部审计部门 C.法律部门 D.风险管理部门
证券公司制定合规管理的基本制度应当包括下列哪些内容？（）。A.合规管理的目标B.机构设置及其职责C.履职保障D...
多项选择题证券公司制定合规管理的基本制度应当包括下列哪些内容？（）。
A.合规管理的目标 B.机构设置及其职责 C.履职保障 D.基本原则
