多项选择题
A.日常可疑交易报告 B.人工发起可疑交易报告 C.回溯性分析报告 D.大额可疑交易报告
反洗钱是指为了预防通过金融手段掩饰和隐瞒（），以及监管定义的其他犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，而制定...
多项选择题反洗钱是指为了预防通过金融手段掩饰和隐瞒（），以及监管定义的其他犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，而制定和实施一系列防范措施的行为。
A.毒品犯罪、黑社会性质组织犯罪 B.恐怖活动犯罪、走私犯罪 C.贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序罪 D.金融诈骗罪
下列说法正确的是（）。A.各级机构的合规负责人不得分管业务条线B.合规报告分为定期报告和临时报告两种C.合规定...
多项选择题下列说法正确的是（）。
A.各级机构的合规负责人不得分管业务条线 B.合规报告分为定期报告和临时报告两种 C.合规定期报告为每年一次 D.合规管理流程由合规风险识别、评估、监测、报告/披露等环节组成
合规风险识别、评估的步骤包括（）。A.收集梳理本行所有的合规风险点B.分析合规风险形成或产生的原因C.对合规风...
多项选择题合规风险识别、评估的步骤包括（）。
A.收集梳理本行所有的合规风险点 B.分析合规风险形成或产生的原因 C.对合规风险进行“高中低”分类 D.划分“固有风险“和“剩余风险” E.形成整体合规风险评估报告并进行预警提示
