多项选择题
A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 B.根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报 C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应将（）作为考核的重要内容。A.客户交易量B.被考核人员行为的合规性...
多项选择题证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应将（）作为考核的重要内容。
A.客户交易量 B.被考核人员行为的合规性 C.服务的适当性 D.客户投诉的情况
关于证券经纪业务人员的下列说法正确的有（）。A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户...
多项选择题关于证券经纪业务人员的下列说法正确的有（）。
A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制
证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。A.建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度B.建立健全证...
多项选择题证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。
A.建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 B.建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 C.建立健全证券营业部管理制度 D.统一交易系统，加强信息系统安全管理
