多项选择题
A.对合规风险进行识别、评估、监测、检查和报告并提供相应的咨询、教育和培训 B.培育良好的合规文化 C.主动避免违规事项发生，主动采取各项纠正措施和适当的惩戒措施 D.明确内部机构和人员严格遵循法律、规则和准则
严禁代客户填写的重要客户信息有（）。A.姓名B.金额C.客户签名D.理财/基金产品风险揭示语E.客户联系电话
多项选择题严禁代客户填写的重要客户信息有（）。
A.姓名 B.金额 C.客户签名 D.理财/基金产品风险揭示语 E.客户联系电话
网点日终时要达到（）的三无要求。A.无印章B.无重空C.无现金D.无传票
多项选择题网点日终时要达到（）的三无要求。
A.无印章 B.无重空 C.无现金 D.无传票
对存在下列情形的企业，银行应当拒绝开户情形有哪些（）。A.使用伪造、变造开户证明文件B.假冒他人身份或者虚构代...
多项选择题对存在下列情形的企业，银行应当拒绝开户情形有哪些（）。
A.使用伪造、变造开户证明文件 B.假冒他人身份或者虚构代理关系 C.经核实注册地址不存在或虚构经营场所 D.被中华人民共和国制裁或者执行联合国安理会决议制裁 E.被工商管理部门列入“严重违法失信企业名单” F.法律、行政法规以及中国人民银行认定的其他情形
