单项选择题
A.投资合规性风险 B.销售合规性风险 C.信息披露合规性风险 D.反洗钱合规性风险
合规独立性中,最重要的是()。A.部门独立性B.机制独立性C.问责独立性D.以上都正确
单项选择题合规独立性中,最重要的是()。
A.部门独立性 B.机制独立性 C.问责独立性 D.以上都正确
组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由()负责履行。A....
单项选择题组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由()负责履行。
A.督察长 B.管理层 C.合规管理部门 D.监事会
下列关于合规管理的目标,说法正确的是()。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和...
单项选择题下列关于合规管理的目标,说法正确的是()。
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系 B.实现对合规风险的有效识别和管理 C.确保基金管理人依法合规经营 D.以上说法都正确