问答题
一、诱导不适当的客户开展融资融券业务;二、未向客户充分揭示风险;三、违规挪用客户担保物;
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证券基金经营机构设立合规部门时必须满足哪些条件?
问答题证券基金经营机构设立合规部门时必须满足哪些条件?
当中国证监会及其派出机构和自律组织要求调查该证券基金经营机构时,合规负责人应该如何做?
问答题当中国证监会及其派出机构和自律组织要求调查该证券基金经营机构时,合规负责人应该如何做?
当合规负责人不能履行职务或缺位时,证券基金经营机构可以暂时用何种方式应对该情况?
问答题当合规负责人不能履行职务或缺位时,证券基金经营机构可以暂时用何种方式应对该情况?