单项选择题
某证券公司拟接受某期货公司委托,为期货公司提供中间介绍业务。 请回答下题
A.期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格 B.证券公司可以与客户签订期货经纪合同,代理期货公司完成开户手续 C.客户开户后,证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作 D.证券公司可以为客户代收保证金
为了取得期货中间介绍业务资格,证券公司应当具备的条件包括()A.必须全资拥有或控股期货公司B.必须与期货公司保...
多项选择题为了取得期货中间介绍业务资格,证券公司应当具备的条件包括()
A.必须全资拥有或控股期货公司 B.必须与期货公司保持独立经营,在财务、人员和经营场所分开隔离 C.必须拥有不低于12亿元的净资本 D.必须由公司股东(大)会作出决议,同意从事介绍业务
某期货公司任命李平为首席风险官,请问下列情形中那些违反了中国证监会的管理规定()A.期货公司董事会讨论时,只有...
多项选择题某期货公司任命李平为首席风险官,请问下列情形中那些违反了中国证监会的管理规定()
A.期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某头了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过了对李平的任命决议 B.李平在期货公司兼任研究发展部主任 C.李平在期货公司兼任客户服务部主任 D.李平在期货公司兼任合规部主任
期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失的。下列说法中正确的()A.如果期货公司将该工作人员开除...
多项选择题期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失的。下列说法中正确的()
A.如果期货公司将该工作人员开除,则损失完全由甲自行承担 B.应由期货公司承担赔偿责任 C.甲有过错的,也要承担部分责任 D.如果甲对交易进行追认,则损失完全由甲自行承担