多项选择题
A.期货公司员工近亲持仓报告制度 B.期货公司客户保证金安全存管制度 C.期货公司风险监管指标管理制度 D.期货公司治理和内部控制制度
期货公司首席风险官不能够胜任工作,或者存在()的情形和其他违法违规行为的,董事会可以免除首席风险官的职务。A....
多项选择题期货公司首席风险官不能够胜任工作,或者存在()的情形和其他违法违规行为的,董事会可以免除首席风险官的职务。
A.擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责 B.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务 C.利用职务之便牟取私利 D.滥用职权,干预期货公司正常经营
()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查...
多项选择题()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。
A.期货公司董事 B.期货公司股东 C.期货公司经理层 D.期货公司监事
首席风险官有不履行职责行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法...
多项选择题首席风险官有不履行职责行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取()等监管措施。
A.监管谈话 B.出具警示函 C.责令更换 D.免职