不定项选择
A.监督检查基金管理公司内部风险控制情况 B.对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见 C.指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益 D.向基金管理公司总经理报送工作报告
督察长的执业素质和行为规范有()。A.3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历...
不定项选择督察长的执业素质和行为规范有()。
A.3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历 B.诚实信用,具有良好的品行和职业操守记录 C.可以授权他人代为履行职责 D.对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避
督察长不得有下列行为()。A.擅离职守,无故不履行职责B.违反规定授权他人代为履行职责C.兼任可能影响其独立性...
不定项选择督察长不得有下列行为()。
A.擅离职守,无故不履行职责 B.违反规定授权他人代为履行职责 C.兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动 D.对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者做出虚假报告
中国证监会基金监管部的主要职能包括()。A.负责涉及基金行业的重大政策研究B.草拟或制定基金行业的监管规则C....
不定项选择中国证监会基金监管部的主要职能包括()。
A.负责涉及基金行业的重大政策研究 B.草拟或制定基金行业的监管规则 C.对有关基金的行政许可项目进行审核 D.全面负责对基金管理公司、基金托管行及基金代销机构的监管