单项选择题
A.客户完成境内直接投资登记后，银行方可为其办理直接投资项下的衍生产品业务 B.银行应按照真实、自用原则在相关客户经营范围内为其办理境内直接投资项下的衍生产品业务 C.对于被国家外汇管理局资本项目信息系统纳入管控或逾期未办理存量权益登记的客户，银行可以为其办理境内直接投资项下的衍生产品业务 D.未办理境内直接投资货币出资入账登记的资金，银行不得为其办理结汇方向的衍生产品业务
银行办理衍生产品业务交易背景为货物贸易业务时，下列说法错误的是（）A.企业名录状态和分类状态。银行可以为不在名...
单项选择题银行办理衍生产品业务交易背景为货物贸易业务时，下列说法错误的是（）
A.企业名录状态和分类状态。银行可以为不在名录的客户办理货物贸易衍生产品业务。对于B、C类企业，应按照外汇管理相关规定，结合“关注客户”管理要求，严格审核交易背景材料。 B.对于一般贸易和进料加工业务，重点审核通关单证、交易对象、交易产品、结算账期、结算方式、人民币资金来源与去向。 C.对于离岸转手买卖业务，应严格审核买卖合同、发票、收支申报凭证、真实有效的运输单据、提单仓单等相关货权凭证，必要时应通过相关业务网站、第三方机构、运输公司等确认提单的真实性并保留相关证明材料。 D.对于代理进出口业务，银行应按照“谁出口谁收汇、谁进口谁付汇”原则办理。
人民币与外汇衍生产品不包括（）A.即期B.远期C.期权
单项选择题人民币与外汇衍生产品不包括（）
A.即期 B.远期 C.期权
下列哪种情形之一的不应列为“关注客户”进行加强尽职审查和业务审核，审慎办理业务：（）A.客户身份信息不明或存在...
单项选择题下列哪种情形之一的不应列为“关注客户”进行加强尽职审查和业务审核，审慎办理业务：（）
A.客户身份信息不明或存在疑问的 B.货物贸易分类考核为A类的 C.交易明显不符常理或不具有商业合理性的，或与客户注册资本、经营规模明显不符的 D.成立时间不足一年的
